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晋《中》论〖坛:美〗国CFTC【克】制eFloorTrade『及其』所《有》者(进)入<市>

  外汇“天”眼APP{讯 : 美}国商品{期货交}易{委}员【会(CFTC)】已 获[得法]院 下令,克制(经)纪<商eFloorTrade和>公司所 有[者John Moore]进入市 场。2020年4「月3」日,「纽」约南区{法}院的Paul G Gardephe(法官在本案)中“签”署「了意见」和〖下令。

  让〗我 们[回]首一下, 这是CFTC提 起的[民事]执法 行‘动。CFTC’声‘称,在2010年10月至2015’年10〖月之〗间,被 告(1)向CFTC作[了虚]伪 或 误导性[陈述;(2)未]能 保留“和”发 生所需的[账]簿和纪 录;(3)没有制‘作和/’或准备「所需的」纪《录;(4)》未能监视。

  2018<年9月,>法院‘批’准『了CFTC关于』赔 偿[责]任 的浅「易」讯『断。CFTC』随<后提出>了永远{禁令}和<民>事罚款。

  在2020『年4』月3日《公》布的《意『见』与『下』令》<中,法>院在一定『水平上』批《准了CFTC》的〖禁〗制‘令’动<议。>该(动议的)批【准局】限是:(1)永‘远’克<制>被“告”犯有被《告负》有责任“的行”为;(2)<克制在CFTC>注册或(担)任『任』何〖在CFTC注册〗的(人)的{委}托(人,为)期五「年。

  在思」量了‘证’据并权衡 了[相关因]素 之「后,」法(院)得『出』结论,【适当地】永〖远〗克制〖被告人从〗事本 法院[以]为其在 即“决”讯 断[中]应 负「赔偿」责《任的行》为。『如』法院先‘前’所述,{被告的}行<为组成“完>全不推{行法定}和{羁}系义【务”。】甚至现在,【被告仍】拒绝对自己「的行」为{负担}责任,{将其欠}妥‘行为’归咎〖于〗状师事务〖所的规模〗和已〖故〗状〖师的失〗职。

  关【于John Moore,只管】有大量(相反)的证<据,>他也不‘承认作虚伪’证【词,】而《且》他低<估了>向{联}邦【羁系】机构{提供}虚「伪」信「息」的“重”要性。法{官}说,<鉴>于这些〖情〗形, 被[告有可]能再 次【犯】错。

  法院<裁定,>本案【不】要求永〖远克制。〗法《官》注释 说,[只]管被 告 的欠妥[行为长期存]在而 且【很】严《重,》但没 有证[据解释]他 们 的客户[由于被]告的行为 而蒙受“了”损「失,或者」没有【证据解释】被告试“图”从客「户的利」益“中”牟《利。

  法院》的〖结论〗是,CFTC『要』求《的154》万“美元的罚”款是‘过’高的。在思量「了这」里〖的〗加剧(和)缓【解】因素之后,(法)院决〖议对五〗项“违”反〖纪〗录保留和三<项>监视<违>反的行《为》划“分”处以10,000美《元》的罚〖款,〗共‘计罚’款80,000美元。

  ‘关’于《针对摩尔》的『三项』虚《伪陈》述「指」控,法<院决议对>民事罚款“总额为14”万<美元。法>官说,这〖项〗责“罚反映”了<摩>尔〖假证〗词的『严重』性子,但“也”解决了“摩”尔‘的付款’能<力>以{及三项}虚“伪”陈述指控『只涉及一』个【主】题( 不[存在]的电 子表格)这『一』事{实,}因此〖可〗以(合)理「地理」解为《一次》违【规。


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