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证监会澄清中企在美上市争议,推动“团结检查”破解跨境羁系难题

近期美国国会参议员向全体在美上市中国公司致公开信,要求在美上市中国公司注释若何遵守美国民众公司会计监视委员会(PCAOB)有关羁系要求。此外,有媒体报道,美国证监会正在起草新规,要求在美上市公司接受美国可检查的会计师事务所二次审计,否则将面临退市。

11月20日,中国证监会自动回应并澄清称,美国羁系机构暂时不能检查为在美上市中国公司提供审计服务的中国会计师事务所,是跨境羁系互助领域的问题,并不代表中国公司不遵守美国的相关执法和规则要求。而中国证监会此前已向PCAOB发送团结检查方案建议,期待双方尽快开展商量。

事实上,三日前(18日)中国证监会国际照料委员会第十七次集会针对“深化跨境羁系互助,配合应对全球挑战”等议题进行了钻研。与会委员对中国证监会坚持“以开放互助的态度、自动追求以团结检查方式稳妥解决跨境审计羁系互助难点问题”的态度和做法,也示意了认同和支持。

已发送“团结检查”方案

瑞幸咖啡(Luckin Coffee Inc.)今年4月曝出财政造假,随后多个羁系部门脱手观察并接纳措施。其中,中国证监会会同财政部、市场羁系总局等部门,对瑞幸咖啡境内运营主体、关联方及相关第三方公司涉嫌违法违规行为进行了立案观察,同时凭据国际证监会组织(IOSCO)跨境羁系互助机制放置,配合美国证券羁系部门开展跨境协查。

今后的观察显示,瑞幸咖啡境内运营主体及相关治理人员、相关第三方公司存在大规模虚构买卖,虚增收入、成本、用度,虚伪宣传等行为。羁系部门对责任人予以行政处罚,并示意涉嫌犯罪主体将被移送司法机关进一步追责。

瑞幸咖啡财政造假案观察靠近尾声,但由此引发的羁系争议却没有住手。一方面,在美上市中国企业担忧可能会受到新规约束甚至面临退市的可能;另一方面,设计赴美上市的企业也在担忧能否继续推进上市流程以及上市后面临何种羁系的问题。此外,投资者对所持中概股的价钱预期也加倍不确定。

11月20日,中国证监会公布《有关部门负责人就中美审计羁系互助事宜答记者问》,作出两点澄清。

证监会示意,第一,中国公司在美上市,均按美国相关执法和规则要求体例财政报表和推行信息披露义务,否则无法在美国羁系机构注册。美国羁系机构暂时不能检查为在美上市中国公司提供审计服务的中国会计师事务所,是跨境羁系互助领域的问题,并不代表中国公司不遵守美国的相关执法和规则要求。

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